Por María Rodríguez, Corresponsal Especialista
El Banco de EE. UU. y Oppenheimer & Co han acordado pagar multas para resolver cargos de la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos de EE. UU. por el uso de canales de comunicación no aprobados, dijo el regulador el martes.
El Banco de EE. UU. pagará $6 millones para resolver los cargos por violar los requisitos de mantenimiento de registros de la CFTC para los operadores de swaps y Oppenheimer & Co pagará $1 millón por violaciones de requisitos similares para los corredores de introducción, dijo la CFTC en un comunicado.
Un portavoz del Banco de EE. UU. dijo que la empresa está satisfecha de haber resuelto el asunto y ha mejorado su tecnología y supervisión. Oppenheimer no respondió de inmediato a la solicitud de comentarios.
El Banco de EE. UU. y Oppenheimer son los últimos de docenas en ser sancionados por la CFTC y la Comisión de Valores y Bolsa por el uso generalizado de dispositivos personales y aplicaciones como WhatsApp para comunicaciones laborales por parte de los empleados. La CFTC sola ha impuesto $1.1 mil millones en multas civiles a 22 instituciones por violaciones relacionadas, dijo en un comunicado.
La CFTC encontró que, al menos desde 2019, el Banco de EE. UU. y Oppenheimer no impidieron que los empleados, incluidos altos cargos, enviaran mensajes a través de mensajes de texto personales y otros métodos de comunicación no aprobados.