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El exdirector de operaciones de Trafigura ha sido condenado a 32 meses de prisión por sobornar a un funcionario extranjero, marcando la primera vez que se encuentra culpable a un ejecutivo de alto nivel de una importante empresa comercializadora de materias primas por corrupción.
Mike Wainwright, que se desempeñó como director de operaciones desde 2008 hasta el año pasado, fue condenado por un tribunal suizo el viernes por pagar más de €5 millones en sobornos para asegurar contratos de comercio de petróleo en Angola entre 2009 y 2011. Parte de la sentencia de 32 meses fue suspendida, con la orden de que Wainwright cumpla al menos 12.
Trafigura fue encontrada culpable de no tener suficientes sistemas para prevenir el soborno y se le ordenó pagar más de $148 millones en multas y compensaciones. Es la primera vez que una empresa es condenada en juicio en Suiza por cargos relacionados con sobornos.
La condena será celebrada como un momento trascendental por los activistas contra la corrupción, que desde hace tiempo han pedido que los tribunales suizos examinen las actividades de los numerosos comerciantes de materias primas con base en el país. Trafigura está registrada en Singapur, pero su director ejecutivo y la mayoría de su alta dirección están en Ginebra.
La decisión marca un nuevo revés para Trafigura, que ha estado tratando de dejar atrás las acusaciones de malas prácticas pasadas. El año pasado, se declaró culpable en EE. UU. de pagar casi $20 millones en “comisiones corruptas” en Brasil.
La compañía dijo estar “decepcionada” por la decisión suiza. “Trafigura ha invertido recursos significativos en fortalecer su programa de cumplimiento durante varios años”, dijo. “Esto incluye la implementación de capacitación obligatoria para todo el personal, fortaleciendo continuamente sus políticas, procedimientos y controles de cumplimiento”.
En el juicio, los fiscales describieron a Wainwright como “el eje del esquema” y acusaron al ejecutivo británico de haber “utilizado métodos propios de un criminal experimentado” para disfrazar sus actividades.
Los pagos se hicieron a través de terceros a un funcionario gubernamental angoleño a cambio de contratos de suministro de petróleo y envío por un valor de más de $140 millones en ganancias, alegaron los fiscales. El funcionario angoleño y una tercera persona, un intermediario, también fueron condenados.
Trafigura fue fundada en 1993 cuando el comerciante francés Claude Dauphin y otros cuatro ejecutivos se separaron de Marc Rich, el padrino de la industria comercial, que en ese momento era buscado por las autoridades estadounidenses por evasión fiscal y violaciones de las sanciones a Irán.
Angola fue central para el crecimiento de Trafigura bajo el liderazgo de Dauphin, quien falleció en 2015. Durante años, Trafigura dominó el suministro de productos petrolíferos en el país, generando enormes ganancias que respaldaron la transformación de la empresa de un comerciante luchador a una gigante mundial de materias primas.
Wainwright se unió a Trafigura en 1996 y fue una de las personas más importantes en la empresa durante casi dos décadas.
Un abogado de Wainwright dijo que su cliente apelaría la sentencia. “El tribunal encontró culpable al Sr. Wainwright basándose en suposiciones generales y desestimó pruebas clave que muestran que no estuvo involucrado en ningún esquema de sobornos”, dijo. “El Sr. Wainwright sostiene que nunca hizo pagos, ni colaboró en hacerlos con una intención corrupta.”
Según la ley suiza, los condenados continúan beneficiándose de la presunción de inocencia hasta que se haya completado cualquier proceso de apelación. Wainwright solo estaría requerido a cumplir la sentencia de prisión si su apelación planeada no logra anular la sentencia.
Trafigura no dijo si apelaría la decisión, declarando solo que estaba “revisando el asunto”.
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