El Bank of New York Mellon (NYSE:) ha acordado pagar $5 millones para resolver cargos de la Comisión de Negociación de Futuros sobre Mercancías de los Estados Unidos por no informar correctamente repetidamente millones de transacciones de intercambio, violando una orden previa, dijo el regulador en un comunicado el lunes.
BNY falló repetidamente en informar correctamente al menos 5 millones de transacciones de intercambio y no supervisó adecuadamente su negocio de distribuidor de intercambio desde aproximadamente 2018 hasta 20123, dijo la CFTC en su comunicado.
Muchas de esas fallas violaron una orden previa de la CFTC contra la firma desde 2019, dijo el regulador.
BNY también decidió retener a un consultor de cumplimiento independiente para revisar su programa de cumplimiento, además de pagar la multa civil, dijo la CFTC.
Un portavoz de BNY no respondió de inmediato a la solicitud de comentarios.